Wwft-audit
DE ONAFHANKELIJKE wwft-auditFUNCTIE
Zorg dat uw organisatie voldoet aan de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) met behulp van onze onafhankelijke Wwft-auditdiensten. Onze wwft-audits worden uitgevoerd door de beste specialisten met ervaring in de accountancy, bij financiële instellingen of bij toezichthouders.
Als accountantspraktijk, administratiekantoor, belastingadviseur, advocatenkantoor, notaris of financiële dienstverlener bent u wettelijk verplicht om effectief Wwft-beleid en robuuste procedures te implementeren. Van u wordt namelijk verwacht dat u maatregelen neemt om witwassen en terrorismefinanciering te voorkomen. In bepaalde gevallen is ook het implementeren van een Wwft-auditfunctie wettelijk verplicht.
Met onze onafhankelijke Wwft-auditfunctie heeft u de zekerheid dat uw bedrijfsvoering aan alle wettelijke eisen voldoet en geeft u een impuls aan de kwaliteit van uw interne beheersing.
WAAROM KIEZEN VOOR ONZE wwft-audit?
Grondige evaluatie: Wij beoordelen de effectiviteit van uw risicobeleid, risicomanagement en compliancefunctie. Daarnaast analyseren we uw processen voor cliëntacceptatie, continuering en transactiemonitoring om te garanderen dat deze voldoen aan de Wwft.
Op maat gemaakt auditplan: Na een initiële Wwft-audit ontwikkelen we een langdurig auditplan dat is afgestemd op de specifieke behoeften en risico’s van uw organisatie.
Deskundige ondersteuning: Ons team beschikt over diepgaande kennis van de Wwft en is ervaren in het uitvoeren van wwft-audits binnen diverse financiële instellingen.
ONZE AANPAK
-
Initiële wwft-audit: We starten met een uitgebreide beoordeling van de volwassenheid van uw organisatie en compliance functie. Hiermee identificeren we uw huidige positie en de belangrijkste risico’s op het gebied van beleid en compliance. Hierover ontvangt u een initieel auditrapport.
-
Auditplan opstellen: Op basis van de initiële wwft-audit en uw verbeterplan maken we een op maat gemaakt auditplan voor de lange termijn. We richten ons daarbij op continue verbetering en naleving van de Wwft.
-
Uitvoering van de audit: We voeren een diepgaande analyse uit in uw bedrijfsdocumentatie, houden interviews en onderzoeken dossiers. Daarnaast kunnen we praktijksituaties simuleren om de effectiviteit van uw processen te testen.
-
Rapportage en advies: De bevindingen van de wwft-audits worden vastgelegd in overzichtelijk (deel)rapportages. We benadrukken zowel de sterke punten als de gebieden die verbetering behoeven. Deze bespreken met uw management en compliance officer.
Wilt u meer weten over onze werkwijze of een onafhankelijke Wwft-audit laten uitvoeren? Neem dan vrijblijvend contact met ons op of vraag hier direct onze brochure aan.
